1、会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

A、正确

B、错误

正确答案:A

2、大商所每天可交易期权合约的行权价格应至少覆盖()涨跌停板价格范围。

A、1个

B、1.5个

C、2个

D、3个

正确答案:B

3、以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。

A、营业部形式

B、分公司形式

C、合作经营的营业部

D、中国证监会许可的其他分支机构形式

正确答案:C

4、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（ ）。

A、中国人民银行

B、中国证监会

C、中国证监会和财政部

D、中国证监会或财政部

正确答案:C

5、投资者买入开仓SR309C5000合约10手后，于次日卖出平仓4手，该投资者的持仓为()。

A、4手

B、14手

C、6手

D、12手

正确答案:C

6、交易所有权对客户持仓进行强行平仓的情形不包括()。

A、开仓量达到交易限额的

B、持仓量超出其限仓规定的

C、因违规受到交易所强行平仓处罚的

正确答案:A

7、中长期利率期货品种一般采用的交割方式是( )。

A、现金交割

B、实物交割

C、合同交割

D、通告交割

正确答案:B

8、2021年1月，中国证监会批准（ ）成立，进一步完善了我国期货市场体系，至此我国期货 交易所数量增至五家

A、汕头期货交易所

B、北京期货交易所

C、广州期货交易所

D、上海期货交易所

正确答案:C

9、以下关于自然人参与商品期货交割月交易表述正确的是()。

A、自然人能否进入交割月需依据具体交易所规则而定

B、自然人可以进入交割月

C、自然人不可以进入交割月

正确答案:A

10、某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（ ）。

A、半年

B、一年

C、三年

D、七年

正确答案:C

11、下面不是大商所豆粕期权合约月份的是()。

A、1月

B、4月

C、8月

D、12月

正确答案:B

12、为了防止棉花价格上涨带来收购成本提高，某棉花公司利用棉花期货进行多头套期保值，在11月份的棉花期货合约上建仓30手，当时的基差为-400元/吨，平仓时的基差为-500元吨，该公司套期保值效果为（ ）。(棉花期货合约规模为每手5吨,不计手续费等费用)

A、不完全套期保值，且有净盈利15000元

B、不完全套期保值，且有净亏损30000元

C、不完全套期保值，且有净亏损15000元

D、实现完全套期保值

正确答案:A

13、在期权交易中，( )需要缴纳保证金。

A、买方

B、卖方

C、买卖双方均需缴纳

D、买卖双方均不需缴纳

正确答案:B

14、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。

A、暂停从业人员资格6个月至12个月

B、撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C、撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D、公开通报批评

正确答案:C

15、最早推出外汇期货的交易所是（ ）。

A、纽约期货交易所（NYBOT）

B、纽约商业交易所（NTMEX）

C、芝加哥期货交易所（CBOT）

D、芝加哥商业交易所（CME）

正确答案:D

16、下面关于期货和期权的关系的描述中，说法正确的是()。

A、期货可以买空卖空，而期权则不可以

B、期货和期权买卖双方的权利都是对称的

C、商品期货合约交割标的实物，商品期权合约交割的为期货合约

D、期货和期权的买卖双方均需要缴纳保证金

正确答案:C

17、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

正确答案:C

18、期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。

A、所在地期货交易所

B、期货业协会

C、所在机构

D、证监会规定的机构

正确答案:C

19、芝加哥商业交易所（CME）的3个月欧洲美元期货合约的交割方式为（ ）。

A、实物交割

B、现金交割

C、期转现交割

D、实物和现金混合交割

正确答案:B

20、期货合约中设置最小变动价位的目的是()。

A、保证市场运营的稳定性

B、保证市场有适度的流动性

C、降低市场管理的风险性

D、保证市场技术的稳定性

正确答案:B

21、3月9日，某交易者在CME卖出10手9月期欧元兑美元期货合约，价格为1.100。6月9日，该交易者以1.0806的价格将手中合约全部对冲，不计交易成本,该交易者（ ）。(欧元兑美元合约规模为12.5万欧元)

A、亏损24250欧元

B、盈利24250欧元

C、亏损24250美元

D、盈利24250美元

正确答案:D

22、看涨期权的卖方想对冲了结其期权头寸，应（ ）。

A、卖出相同期限、相同合约月份和相同执行价格的看跌期权

B、卖出相同期限、相同合约月份和相同执行价格的看涨期权

C、买入相同期限、相同合约月份和相同执行价格的看跌期权

D、买入相同期限、相同合约月份和相同执行价格的看涨期权

正确答案:D

23、期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。

A、正确

B、错误

正确答案:A

24、期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。

A、正确

B、错误

正确答案:B

25、大商所豆粕期权合约的最后交易日是()。

A、期货合约交割月的第15个交易日

B、期货合约交割月的10个交易日

C、期货合约交割月前一个月的正数第5个交易日

D、期货交割月前的第10个交易日

正确答案:C

26、其他条件不变，当期货价格上涨时，对应期权价格的变化是()。

A、看涨期权上涨，看跌期权下跌

B、看涨期权下跌，看跌期权上涨

C、看涨期权下跌，看跌期权下跌

D、看涨期权上涨，看跌期权上涨

正确答案:A

27、一般地,利率期货价格和市场利率呈（ ）变动关系。

A、反方向

B、正方向

C、无规律

D、正比例

正确答案:A

28、交易所在()中规定了参与特定品种期货交易的客户应符合的标准。

A、结算细则

B、交易细则

C、期货交易者适当性管理办法

正确答案:C

29、中国证监会设立中国期货业协会，专司期货市场监测监控职能，辅助行政监管，促进期货市场规范运行和健康发展。

A、正确

B、错误

正确答案:B

30、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。

A、百分之六十

B、百分之八十

C、百分之二十

D、百分之四十

正确答案:A

31、买卖双方配对后按照()建立相应的期货合约持仓。

A、行权价格

B、当日期货结算价格

C、昨日期货结算价格

D、收盘价格

正确答案:B

32、企业从事境外期货业务须经（ ）批准。

A、中国证监会

B、国务院

C、商务部

D、国家外汇管理局

正确答案:B

33、客户进行期权交易，应该使用与期货交易()的交易编码和()的账户。

A、相同、不同

B、相同、相同

C、不同、相同

D、不同、不同

正确答案:B

34、以下哪一项不属于参与特定品种期货交易的个人客户需要符合的标准？

A、具备期货交易基础知识，了解相关业务规则

B、具有健全的期货交易管理相关制度

C、具有交易所规定的交易经历

正确答案:B

35、下列与美式看跌期权价格反方向变动的因素是()。

A、行权价格

B、标的资产价格波动率

C、到期期限

D、市场价格

正确答案:D

36、买入套期保值是为了（ ）。

A、回避现货价格上涨的风险

B、回避期货价格下跌的风险

C、获得现货价格上涨的收益

D、获得期货价格下跌的收益

正确答案:A

37、下列会导致持仓量减少的情况是()。

A、买方多头开仓，卖方多头开仓

B、买方空头平仓，卖方多头平仓

C、买方多头开仓，卖方空头平仓

D、买方空头开仓，卖方空头平仓

正确答案:B

38、《证券期货投资者适当性管理办法》中规定，投资者可以分为（ ）。

A、个人投资者和机构投资者

B、普通投资者与专业投资者

C、会员投资者和非会员投资者

D、一般投资者和特殊投资者

正确答案:B

39、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

正确答案:B

40、持仓费的高低与（ ）有关。

A、距期货合约到期时间长短

B、涨跌停板幅度

C、持仓限额大小

D、期货保证金比率大小

正确答案:A

41、我国期货交易所会员必须是（ ）。

A、自然人

B、事业单位

C、境内企业法人

D、境外企业法人

正确答案:C

42、为了防止豆粕价格上涨造成生产成本上升，某饲料企业利用国内豆粕期货进行多头套期保值，在5月份豆粕期货合约上建仓300手，基差为-60元/吨，平仓时的基差为-60元/吨，若不计交易成本等费用，该企业（ ）。

A、实现完全套期保值

B、未完全实现套期保值，有净亏损30000元

C、未完全实现套期保值，有净盈利30000元

D、未完全实现套期保值，有净亏损60000元

正确答案:A

43、下列不属于期货公司高管的是（ ）。

A、副总经理

B、技术部主任

C、财务负责人

D、首席风险官

正确答案:B

44、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会

B、理事会

C、总经理

D、理事长

正确答案:B

45、在K线图中，纵轴和横轴说法正确的是（ ）。

A、纵轴代表交易量，横轴代表价格

B、纵轴代表价格，横轴代表时间

C、纵轴代表时间，横轴代表交易量

D、纵轴代表交易量，横轴代表时间

正确答案:B

46、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。

A、2

B、3

C、5

D、10

正确答案:B

47、下列关于吃敞亮和成交量关系的说法种，正确的是()。

A、当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量增加

B、当新的买入者和卖出者同时入市，持仓量减少

C、当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变

D、当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量增加

正确答案:C

48、期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。

A、正确

B、错误

正确答案:A

49、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

D、处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

正确答案:A

50、一般而言，价格波动幅度大且频繁的大宗初级商品可以作为期货合约的标的。

A、正确

B、错误

正确答案:A