1、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

正确答案:B

2、1990年10月郑州粮食批发市场设立，它以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。

A、正确

B、错误

正确答案:A

3、投资者卖出看跌期权，获得最大收益是()。

A、无穷大

B、标的资产的市场价格

C、权利金

D、零

正确答案:C

4、当芝加哥期货交易所（CBOT）10年期国债期货合约报价为97’125时，表示该合约的价值为（ ）美元。

A、97125

B、97039.625

C、97390.625

D、102609.36

正确答案:C

5、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

A、正确

B、错误

正确答案:A

6、机构投资者能够使用股指期货实现各类资产配置策略的基础在于股指期货具备两个非常重要的特性:一是能获取高额的收益，二是具备()功能。

A、以小博大

B、套利

C、投机

D、风险对冲

正确答案:D

7、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。

A、配额

B、依法征税

C、许可证

D、审核

正确答案:C

8、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例

B、期货经纪公司规定的保证金比例

C、客户实际交纳的保证金

D、中国证监会规定的保证金比例

正确答案:A

9、下列会导致持仓量减少的情况是()。

A、买方多头开仓，卖方多头开仓

B、买方空头平仓，卖方多头平仓

C、买方多头开仓，卖方空头平仓

D、买方空头开仓，卖方空头平仓

正确答案:B

10、客户申请开通期权交易权限，应当具有()编码。

A、交易所交易

B、社会信用

C、证券公司

D、期货公司

正确答案:A

11、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、期货经纪合同约定的时间

正确答案:D

12、以下期权组合属于做多宽跨式期权组合的是（ ）。

A、买入一份看涨期权，买入另一份相同数量、相同到期月份、执行价格相同的看跌期权

B、卖出一份看涨期权,卖出另一份相同数量、相同到期月份执行价格相同的看跌期权

C、买入一份看跌期权，买入另一份相同数量、相同到期月份、执行价格较高的看涨期权

D、卖出一份看跌期权，卖出另一份相同数量、相同到期月份、执行价格较高的看涨期权

正确答案:C

13、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。

A、不承担责任

B、承担次要赔偿责任

C、承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D、全部承担赔偿责任

正确答案:D

14、某套利者买入5月份锌期货合约同时卖出7月份锌期货合约，价格分别为20800元/吨和20850元/吨，平仓时两个合约的期货价格分别变为21200元/吨和21100元/吨，则这位套利者平仓时的价差为（ ）元/吨。

A、-100

B、-250

C、100

D、400

正确答案:A

15、豆粕期权合约在()上市。

A、标的期货挂盘交易的下一交易日

B、标的期货上市的交易日

C、标的期货合约有成交后的下一个交易日

D、标的期货上市的前一日

正确答案:C

16、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，其中风险承受能力最低的类别是（ ）。

A、C1

B、R1

C、R5

D、C5

正确答案:A

17、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当直接通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

A、正确

B、错误

正确答案:B

18、期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。

A、正确

B、错误

正确答案:A

19、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为（ ）级

A、2

B、3

C、5

D、7

正确答案:C

20、（ ）是指立即履行期权合约可获取的收益。

A、期权的执行价格

B、期权的内涵价值

C、期权的价格

D、期权的时间价值

正确答案:B

21、按期权可以申请执行的时间的不同，期权可分为()。

A、看涨期权和看跌期权

B、现货期权和期货期权

C、美式期权和欧式期权

D、实值期权、虚值期权和平值期权

正确答案:C

22、期权，也称为选择权。当期权买方选择行权时，卖方()。

A、与买方协商是否履约

B、必须履约

C、可以违约

正确答案:B

23、在K线图中，纵轴和横轴说法正确的是（ ）。

A、纵轴代表交易量，横轴代表价格

B、纵轴代表价格，横轴代表时间

C、纵轴代表时间，横轴代表交易量

D、纵轴代表交易量，横轴代表时间

正确答案:B

24、从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。

A、正确

B、错误

正确答案:A

25、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划

正确答案:B

26、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。

A、交易所规定标准

B、经营成本或行业自律标准

C、证监会规定的标准

D、期货经纪公司规定的标准

正确答案:B

27、期权的()拥有在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标的物的权利。

A、买方

B、卖方与买方商议确定

C、卖方

正确答案:A

28、风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务 （ ）年以上从业经历

A、1

B、2

C、3

D、5

正确答案:C

29、期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。

A、正确

B、错误

正确答案:A

30、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

正确答案:A

31、目前我国大连商品交易所已推出了甲醇期货。

A、正确

B、错误

正确答案:B

32、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。

A、服务周到

B、技能熟练

C、诚实信用

D、小心谨慎

正确答案:C

33、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

A、正确

B、错误

正确答案:B

34、期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。

A、所在地期货交易所

B、期货业协会

C、所在机构

D、证监会规定的机构

正确答案:C

35、在期货行情中，“涨跌”是指某一期货合约在当日交易期间的最新价与()之差。

A、开盘价

B、上一交易日收盘价

C、上一交易日结算价

正确答案:C

36、潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司减少风险资本准备金（ ）

A、甲客户

B、该期货公司

C、甲和期货公司

D、都不承担

正确答案:A

37、下列对卖出套利的表述中，正确的是（ ）。

A、套利者预期价差扩大时可进行卖出套利

B、套利者预期合约价格均下降时可进行卖出套利

C、卖出价格较高的合约同时买入价格较低的合约

D、卖出价格较低的合约同时买入价格较高的合约

正确答案:C

38、交易限额是指交易所规定会员或者客户对某一合约在某一期限内()的最大数量。

A、开仓

B、持仓

C、平仓

正确答案:A

39、哪一类型的期权拥有最大的时间价值()。

A、实值期权

B、平值期权

C、虚值期权

D、以上皆不符合

正确答案:B

40、郑州商品交易所棉花期货合约的最小变动价位是5元/吨，棉花期货合约一手为5吨，那么每手合约的最小变动值是()元。

A、5

B、10

C、25

D、50

正确答案:C

41、在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是()。

A、权利金

B、无穷大

C、标的资产的市场价格

正确答案:A

42、期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。

A、正确

B、错误

正确答案:B

43、国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

A、正确

B、错误

正确答案:A

44、投资者买入5月期货价格为284元，同时买入5月份该期货看跌期权，行权价为290元，权利金为12元，则该期权的损益平衡点()。

A、278

B、272

C、302

D、296

正确答案:A

45、唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投 资者的合法权益。下列选项中，有权撤销其从业资格的是（ ）。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

正确答案:B

46、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A、两次

B、连续两次

C、三次

D、连续三次

正确答案:B

47、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（ ）日内向中国证监会报告

A、5

B、10

C、15

D、20

正确答案:B

48、全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

A、正确

B、错误

正确答案:A

49、3月9日，某交易者在CME卖出10手9月期欧元兑美元期货合约，价格为1.100。6月9日，该交易者以1.0806的价格将手中合约全部对冲，不计交易成本,该交易者（ ）。(欧元兑美元合约规模为12.5万欧元)

A、亏损24250欧元

B、盈利24250欧元

C、亏损24250美元

D、盈利24250美元

正确答案:D

50、下列交易中，盈利随着标的物价格上涨而一直增加的是()。

A、买进看涨期权

B、卖出看涨期权

C、买进看跌期权

D、卖出看跌期权

正确答案:A